По данным ЦБ, преобладают нарушения, связанные с структурой активов ПИФов (27%), определением стоимости чистых активов и учетом имущества (17,5%), превышением размера расходов (14%). Опрошенные «Ъ» участники рынка считают, что значительная часть нарушений некрупные и носят технический характер. В частности, как считает президент НАУФОР Алексей Тимофеев, рост числа нарушений в части расчета СЧА в последнее время может быть связан со сложностью такого расчета.
С существенными проблемами в работе с фондами компании столкнулись на фоне блокировки весной 2022 года счета НРД, что привело к невозможности совершать операции с иностранными ценными бумагами на балансе ПИФов, а также рассчитывать их СЧА. Лишь осенью 2023 года активы из открытых ПИФов были переведены в специализированные ЗПИФы, что позволило возобновить операции с розничными фондами.
Сроки для устранения устанавливаются с учетом специфики каждого случая, а также критичности нарушения для клиентов и контрагентов компании. На практике УК дается от пяти дней до полугода на устранение нарушений.
Участник рынка считают, что необходимо разделить нарушения на пассивные и активные, в которых виновата УК. Важно учитывать, приводят ли нарушения к прямым убыткам для инвесторов или же являются только операционными.
